为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）《交通运输部关于深化“双随机、一公开”监管工作的实施意见》（交法发〔2019〕85号）等文件精神，为进一步贯彻落实国务院加强事中事后监管要求，提高行政执法科学化、规范化水平，根据省厅修订印发《海南省交通运输厅“双随机、一公开”监管工作实施细则》的通知要求，结合我局权责清单，制定本年度检查计划。

一、指导思想

为持续深化我省交通运输“放管服”改革，切实转变监管理念、创新监管方式、减轻企业负担、优化营商环境，不断提升交通运输综合服务水平，全面推行“双随机、一公开”监管工作，加快推进海南建设中国特色自由贸易港，稳步推进我省水路运输市场有序高效运行，促进我省港航事业持续健康发展。

二、工作目标

通过“双随机、一公开”方式整合执法资源，统筹使用执法力量，坚持日常监管与专项检查相结合，深入开展行业监督检查，突出检查重点，保证监管力度，提高监管效能。

三、工作安排

（一）检查对象

检查对象为《海南省港航管理局随机抽查市场主体名录库》中的市场主体，《海南省港航管理局随机抽查市场主体名录库》根据市场主体的准入或退出进行动态调整。

原则上，同一年度内对同一企业的抽查次数不超过2次。本单位业务部门在同一年度内已抽查的企业，其他业务部门实施抽查计划时应当予以排除，或者对同一企业实行综合检查。

(二)检查方式

检查采用实地检查、书面检查和系统检查等方式进行。我局在进行监督检查前，按照“双随机、一公开”年度检查计划，向所在地管理部门和有关企业下发检查通知，并在局网站上向社会公布。公布内容包括检查事项、检查依据、检查内容、执法人员等。法律法规规章对监督检查有明确规定的，国务院及国家各部委、省政府对监督检查有专门要求的，从其规定。

对于技术难度大、专业要求高的检查事项，可以政府购买服务的方式，邀请行业内的专家，共同组建专业检查队伍。

（三）抽查的比例和频次

按照既要保证必要的检查覆盖面和监管力度，又要防止过度检查和执法扰民的要求确定抽查的比例和频次。抽查比例原则上不低于名录库中市场主体的5%，抽查频率原则上每年不少于1次，对于法律法规规章有规定的事项，按规定执行。

将企业信用监管结果信息作为开展随机监管工作的重要依据，针对不同风险等级、信用水平的检查对象采取差异化分类监管措施。

对于信用良好的市场主体，随机监管单位可适当减少抽查比例和频次，除法律法规规章另有规定的，同一年度内对信用风险低、信用水平高的同一企业的抽查原则上不超过一次。对存在被列入企业经营异常名录、各类严重失信名单管理和被处以行政处罚等情况，信用风险程度较高的市场主体，列为重点检查对象，增加抽查频次，加大抽查比例。

（四）检查内容及要求

严格按照《海南省交通运输厅“双随机、一公开”监管工作实施细则》和《海南省港航管理局随机抽查事项清单（2023版）》要求开展检查，严格限制自由裁量权。并根据法律法规规章的立改废、层级监督权限的调整等及时进行动态调整。

（五）执法人员要求

执法检查人员应从海南省港航管理局执法检查人员名录库中抽取，并随人员岗位调整等及时进行动态调整。

执法检查人员应当严格规范、公正文明执法，如实记录执法检查情况，确保检查结果的合法、准确和真实。

被抽取的行政检查人员与被抽取的检查对象有利害关系的，应当回避，并重新抽取行政检查人员。每次行政检查抽取的检查人员不得少于2人。

（六）检查结果的确定

检查工作结束后10 个工作日应当完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。 

（七）检查结果运用

对检查发现的违法违规行为，按规定交由有关部门进行调查处理， 做出是否予以行政处罚、移送其他行政机关、 移送司法机关等决定，并依法在局网站进行公示。

（八）检查结果反馈

业务处室应当在检查报告完成后10 个工作日内，向被检查对象反馈检查结果，并将检查结果通过局网站公开。

四、工作要求

（一）加强组织领导。成立以分管局领导任组长，政策法规科、航运管理科、港口管理科、航道航标科、安全执法科等业务科室共同组成的“双随机、一公开”工作领导小组。各相关科室根据各自职责做好执法检查的计划启动，并参与开展双随机检查。

（二）落实工作责任。各业务科室应根据本计划要求，结合检查清单，明确工作进度要求，落实责任分工，强化过程管控，确保此项工作落到实处，抓出成效。对“一单两库”根据实际情况进行动态调整。

（三）强化培训宣传。随机抽查是行政执法监管方式的探索和创新，要加强水路运输系统执法人员培训，加强规范执法意识，加快转变执法理念，不断提高执法能力。要充分利用现代宣传工具，广泛开展宣传报道，积极争取市场主体支持，为随机抽查工作顺利开展营造良好的氛围。

（四）强化联合监管。推进我局与海事、安监等部门之间横向，及与市县管理部门之间纵向形成联合监管合力，实现监管信息的互联互通，实现监管标准互通、处理结果互认，提升随机抽查的效率和效能。

 附件：1.2023年“双随机、一公开”抽查计划安排表

       2.海南省港航管理局随机抽查项目清单

       3.海南省港航管理局随机抽查市场主体名录库

       4.海南省港航管理局随机抽查执法检查人员名录库

                                    海南省港航管理局

                                      2023年2月22日