一、项目概况
(一)项目单位基本情况
海南省港航管理局隶属省交通运输厅,是参照公务员法管理的正处级财政预算管理单位,核定财政预算管理事业编制57名,内设办公室、规划财务科、港口管理科、航运管理科、人事教育法制科、航道航标科、安全执法科、政策法规科8个科级机构。下属机构有海口航道所、三亚航道所、儋州航道所、琼海航道所、铺前航道所、清澜航道所、东方航道所、马村航道所、航道疏浚工程队、测量队10个事业单位。全省港航系统共有干部职工267人(包括离退人员91人和编外人员24人)。其主要职责:1、贯彻执行有关港口、航道、水路运输、水运工程等方面的法律、法规和规章;2、负责编制港口总体规划;3、负责对港口公用基础设施(进出港航道、防波堤、锚地、集疏运通道等)的建设、维护和管理工作;4、负责对从事港口经营的单位和个人的经营资格审批或者审核上报等工作;5、负责对使用非深水岸线的审批;依法实施有关占用航道的审批职责;6、负责对港口、水路运输的经营秩序、安全生产、环境保护实施行业管理,进行监督检查;划定港区内危险货物作业泊位、库场的区域范围,并实施监督;7、负责协调国家重点物资、军事物资以及抢险救灾物资的运输工作;8、负责港口、航道、水路运输、水运工程等方面的信息汇总、统计和管理上报工作;9、对违反港口管理的违法行为依法实施行政处罚,对航道违法行为、水路运输违法行为实施行政处罚;10、对市县港航管理机构进行行业指导和监督;指导全省港航系统精神文明建设及行业协会工作;对各市县乡镇渡口渡船的管理进行监督,指导和督促各市县规范渡口渡船安全管理工作;11、参与省政府组织的水上运输(含渡运)重特大事故的有关应急处理和有关调查工作;12、承办省厅交办的其他工作。
(二)项目绩效总目标、绩效指标情况
航道疏浚工程量达262.38万立方米;2、年疏浚里程大于等于5.3公里;3,每立方米疏浚成本控制在预算范围内;4.航道通航保证率达98%以上;(项目绩效目标表见表一)。
根据省交通运输厅的批复意见:1、2018年12月25日省厅《关于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程施工图设计文件及预算(变更)的批复》变更工程总造价为3889.77万元,航道全长5.3公里 ,疏浚工程量262.38万立方米。
(三)项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围
根据交通运输部《全国航道管理与养护发展纲要》(2016-2020年),航道是国家重要的公益性交通基础设施,加强航道管理与养护是实现水路运输畅通、高效、平安、绿色的重要保证。我省基础设施维护与改造项目属于经常性项目,是保障航道畅通,确保船舶进出港安全的重要保证。该项目主要内容有:航道疏浚、航道研究、航道设施维修设计、航标配布设计等。2018年我局涉及的基础设施维护与改造项目主要有:
1、海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程(工程总造价为3889.77万元,航道全长5.3公里 ,疏浚工程量262.38万立方米)。
2、海南省三亚河、万泉河桥梁助航标志和清澜航道导流堤坝航标工程设计。主要工作内容:(1)新建万泉河4座桥梁助航标志(新设桥航标8座、桥柱灯64盏,以及配套不间断电源等)。(1)新建三亚河1座桥梁助航标志(新设桥航标2座、桥柱灯16盏,以及配套不间断电源等)。(3)重建清澜航道导流堤坝4座灯桩(灯桩基础、标身、灯器设计)。
评价依据:《中华人民共和国航道法》、《中华人民共和国航道管理条例》、《中华人民共和国航标条例》、《中华人民共和国航道管理条例实施细则》、《航道养护管理规定》、《内河航道维护技术规范》、《内河航标管理办法》、《沿海航标管理办法》、《海区航标设置管理办法》、《内河助航标志》、《内河助航标志的主要外形尺寸》、《内河通航标准》、《中国海区可航行水域桥梁助航标志》及《中国海区水上助航标志》等。
评价目的:设施维护与改造是为了确保我省沿海航道、内河航道达到维护标准,保证安全畅通,确保我省进出港船舶航行安全;开展海南省三亚河、万泉河桥梁助航标志和清澜航道导流堤坝航标工程设计工作,对原有灯桩进行重建和新建桥梁助航标志进行设置,有利于保障清澜5000吨级航道、万泉河航道和三亚河航道船舶航行安全。
每年我省各沿海、内河航道的回淤给船舶安全进出港口带来安全隐患,航道维护、航道设施维修、航标布设、航道基础情况调查研究、航道测量、航道行政管理等相关工作十分必要。为了更好地评价设施维护与改造项目的实施效果,促进我局及各基层单位提升航道航标行政管理水平,提高财政资金使用效率,更好地保护我省航道资源,从而开展了本次绩效评价自评工作。
二、项目资金使用及管理情况
(一)项目资金安排落实、总投入等情况
2017年12月25日省厅《关于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程施工图设计及预算的批复》(琼交运函【2017】1632号)批复工程总预算5072.64万元,2018年2月9号经财厅评审中心《关于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程预算评审结果的函》审核核减为4997.7万元,2018年12月25日省厅《关于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程施工图设计文件及预算(变更)的批复》变更工程总造价为3889.77万元,财厅2018年下达我局该工程预算1464.2万元;根据《航道法》的要求,需要对我省航道的实际情况进行调查整理,以便及时开展航道保护范围的划定工作,2018年财厅安排我局航道保护基础情况调查及保护范围研究工作费用100万元(年度中已批复同意调整用于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程);另有安排下年度项目前期工作费用40万元;2018年该项目总体安排下达财政资金1604.2万元。
(二)项目资金实际使用情况分析
1.项目资金实际使用情况如下:总计开支1604.20万元
(1)海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程
2018年度(1575.99万元):招标代理费11.2万元,通告公证费1万元,测量费9.9013万元,工程费1485.6891万元,监理费60.8436万元,工程预算审核费7.356万元。
(2)三亚河、万泉河桥梁助航标志和清澜航道导流堤坝航标工程设计费23.5万元。
(3)海南南渡江、万泉河及三亚东西河航标配布方案设计费尾款4.71万元。
项目总计支出1604.20万元,年末无结余结转。
2.项目资金使用情况完全按照省财政厅《关于批复 2018年省本级部门预算的通知》(琼财预〔2018〕119号)海南省交通运输厅《关于2018交通运输部门的批复》(琼交运函〔2018〕180号)要求执行,严格执行专款专用,部门预算下达内容和我局执行内容基本一致,如有调整,我局皆行文省厅和财厅;2018年该项目申请调整经济科目一次,《海南省港航管理局关于调整预算支出经济分类(第四批)的请示》(琼港航字【2018】92号),由于交通运输部即将发布实施《航道保护范围划定技术导则》,为确保海南省航道保护范围划定工作达到《导则》的深度和要求,我局决定待交通运输部正式发布实施《导则》后重新启动该项工作,申请将原海南省航道保护范围划定工作费100万元调整用于海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程,批复同意后我局进行了工程支付。其余内容在资金安排上没有变化。
(三)项目资金管理情况
根据项目推进情况,做好用款计划,确保预算支出及时、均衡。按两类情况实施资金管理:
(1)对航道疏浚工程、航道研究等涉及政府采购的工程类和货物类按招投标法和政府采购法等规定的要求履行相关手续,并根据工程合同按工程进度支付款项。
(2)对达不到政府采购限额又超出1万元标准以上的大额资金的项目如测量费、设计审查费等由局党政联席会议确定服务单位和项目预算,并根据合同按合同约定条款支付款项。
(3)管理制度:《海南省港航管理局财务管理制度》(暂行)、《省港航管理局内部控制制度》(暂行)和《省港航管理局航道专项养护工程项目管理制度》对项目支出的资金管理从项目预算审核、审批、合同审核到项目竣工验收、结算都有明确的规定。
三、项目组织实施情况
(一)项目组织情况(包括项目招标投标情况、调整情况、完成验收等)分析
根据《招标投标法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《水运工程施工监理招标投标管理办法》、《关于印发海南省2018-2019年政府集中采购目录及标准的通知》(琼财采[2018]1015号)等相关法律法规,设施维护与改造项目中的疏浚工程进行了公开招投标,在招投标过程没有发现违法违规行为。
海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程:省交通运输厅批复项目总投资3889.77万元。该项目自2018年5月23日开工以来,加强施工组织管理和协调沟通,工程进度和质量双轨并进,2018年10月29日完工,比设计工期提前30天,2019年3月25日完成交工验收。
(二)项目管理情况(包括管理制度建设、日常检查监督管理情况)分析
项目实施均按照国家相关的法律法规进行,项目资料已按照年度计划—审批—招标—工程实施—验收—工程资料进行归档。项目实施按照相关法律法规的规定实行招投标制、工程监理制和合同制。
1.航道维护疏浚工程
工程管理从招投标管理、质量管理、投资管理、进度管理、合同管理、廉政管理、安全环保管理、工程变更等方面进行管理。严格遵守国家相关的法律法规,严把质量关,确保工程进度,施工单位在施工中坚决贯彻“安全第一、预防为主”、“防治污染,保护环境”的安全、环保方针,按时完成所承担的施工任务,我局无工程款拖欠情况。
为做好工程施工中的党风廉政建设,保证工程建设高效优质、安全运营,根据交通运输部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》我局与施工单位签订了《廉政协议》,在执行过程中没有发现违法违纪行为。
2.合同执行情况
(1)航道疏浚工程按规定实施公开招标确定该项目的施工单位、监理单位。施工单位按照合同约定的内容、标准和工期按时完成所承担的施工任务,监理单位按照合同约定的内容和工期做好项目监理工作,我局无工程款拖欠情况,没有发生合同纠纷。项目合同执行情况良好。
(2)海南省三亚河、万泉河桥梁助航标志和清澜航道导流堤坝航标工程设计按照合同约定内容按期完成,省交通运输厅组织验收合格后付清尾款。项目合同执行情况良好。
四、项目绩效情况
(一)项目绩效目标完成情况分析
将项目支出后的实际状况与绩效目标对比,从项目的经济性、效率性、效益性和可持续性等方面进行量化、具体分析
详见设施维护与改造项目绩效目标表(表一)和设施维护与改造项目绩效评价指标表(表三)
1.项目的经济性分析
(1)项目成本(预算)控制情况
项目主要内容航道疏浚、航道研究、航道设施维修设计、航标配布设计等,成本都控制在预算范围内。
(2)项目成本(预算)节约情况
项目节约成本采取的措施,一航道维护性疏浚进行公开招标,招标文件规定投标价不能高出最高限价及高出平均分扣分。二我局对达不到政府采购限额又超出1万元标准以上的大额资金的项目如测量费、设计审查费等采用公告或者邀请三家有资质单位的报价方式,选取最低报价为项目中选单位,以达到节约成本开支。
2.项目的效率性分析
(1)项目的实施进度
项目的实施进度基本是按照计划进行,基本达到计划的要求。
(2)项目完成质量
海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程验收工作,我局委托第三方有资质的测量单位进行航道疏浚进行浚前和浚后测量,海南省交通工程质量监督管理局负责本项目的质量监督工作。海南省交通工程质量监督管理局出具交工核验合格意见后,我局邀请港口、海事、船舶引航站、设计、施工、监理、测量、质量监督等单位参加验收会议,按照《水运工程质量检验标准》(JTS257-2008)进行验收,质量合格。
3.项目的效益性分析
(1)项目预期目标完成程度
一是航道疏浚
根据《中华人民共和国航道管理条例》及其实施细则相关规定,航道维护疏浚符合省编办《关于省港航管理局职责的批复》的职责分工。而且该项目是公益事业,受益方为港航各方及我省群众。项目前期准备工作充分,实施主体明确,且根据交通运输部相关维护管理规定进行了优化,明确相关各方的责任,并全程做好成本控制、进度控制、质量控制。全年维护疏浚里程达到5.3公里以上,达到年初设定的优秀等级。
海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程,疏浚工程量约262.38万立方米(包括超深超宽、施工期回淤)。航道长约5.3km,航道设计底宽140m,设计底标高-12.3m(秀英基面),设计边坡(-10 m 以上1:7,-10 m 以下1:5)。参建单位有:建设单位:海南省港航管理局;设计单位:中交水运规划设计院有限公司;施工单位:中交上海航道局有限公司;监理单位:武汉四达工程建设咨询监理有限公司。该项目从2018年3月开始招投标,2018年5月23日正式开工,2018年10月29日完工。确保了绩效的顺利实现。
二是海南省三亚河、万泉河桥梁助航标志和清澜航道导流堤坝航标工程设计,我局委托中交第三船务工程勘察设计院有限公司承担本项目设计工作,并于2018年12月5日,通过了海南省交通运输厅组织的专家评审验收。
三是在日常航道维护工作中,我局除了制度落实较好外,航道航标科人员还积极做好检查、督促工作,利用平时的检查、年终的安全检查等方式,做好航道航标行政管理工作。我局航道航标行政管理工作有较完善的管理规章制度体系,包括了《航道养护管理规定》、《内河航道维护技术规范》等相关规范以及我省内设的航道航标检查工作制度,确保了我省设施维护与改造项目顺利实施。
(2)项目实施对经济和社会的影响
本项目投资效益主要体现在社会效益上。按照建设现代化水运体系的要求,航道航标管理与养护仍然存在体制机制不适应、法律法规不健全、养护资金少和应急抢通能力不足等问题,需要在今后的工作中认真解决,以进一步提升航道管理养护能力与水平,不断适应水运现代化发展的新要求。为贯彻落实习近平总书记海南“4.13”讲话、《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》和国务院发布《关于同意设立中国(海南)自由贸易试验区的批复》,以及省第七次党代会对港航工作明确要求“提升邮轮、游艇配套设施国际化水平,加快“四方五港”整合建设和转型发展,推动琼州海峡港航一体化”的精神,我省航道航标养护管理工作要不断加大投入,适应海南建设自贸区(港)的需要。航道管理与养护工作要适应航道建设与发展以及水运现代化的需要,必须加快转变发展方式,提升航道畅通保障、公共服务、科技创新能力,着力加强航道管理,不断提升养护水平,大力推进航道信息化、数字化、智能化建设,为实现航道现代化打下坚实的基础。因此,航道航标维护改造是符合国家发展战略的,是我省优先发展的重点,也符合航道航标发展的实际需要,本项目总体目标明确、合理。
海口港位于海南省海口市,是海南省最重要的水上贸易通道。属国家一类开发口岸,与全国沿海各港以及全球二十多个国家和地区通航贸易往来,口岸服务机构齐全,是环北部湾经济圈主要的贸易港口。海口港承担我省90%以上生产生活物资运输,几乎全部的水路旅客运输,以及70%的集装箱货物运输,为南海油气资源开发提供后勤保障服务,以服务临港产业、发展现代物流为方向,发展成为内外贸结合的综合性公共港口,在海南经济的建设发展中发挥着重要的作用。
我局2018年实施的海口港秀英港区3万吨级航道维护疏浚工程确实保障了秀英港区3万吨航道畅通,为船舶进出我省港口提供了便利,确保进出海南岛的人、财、物运输安全,保障和促进我省经济较快发展。
4.项目的可持续性分析
航道是国家重要的公益性交通基础设施,加强航道航标管理与养护是实现水路运输畅通、高效、平安、绿色的重要保证。我省航道、航标维护改造属于经常性项目,是保障航道畅通,确保船舶进出港安全的重要保证。航道、航标维护改造项目是必要的。项目资金使用情况完全按照省财政厅《关于批复 2018年省本级部门预算的通知》(琼财预〔2018〕119号)海南省交通运输厅《关于2018交通运输部门的批复》(琼交运函〔2018〕180号)要求执行,严格执行专款专用,项目不超预算、目前项目较成功,项目投资值得。
5、项目预算批复的绩效指标完成情况分析
1.完成航道疏浚工程量262.38万立方米;2.年疏浚里程大于5.3公里;3.每立方米疏浚成本控制在预算范围内;4.航道通航保证率达98%以上;绩效目标达标等级在优秀等级以上。
(二)项目绩效目标未完成原因分析
无
五、综合评价情况及评价结论
(一)综合评价情况
1.完成航道疏浚工程量262.38万立方米;2、年疏浚里程大于5.3公里,航道尺度达到维护技术标准;3,每立方米疏浚成本控制在预算范围内;4.确保航道畅通和船舶进出港口安全。
(二)评价结论
设施维护与改造项目已达到项目绩效总目标。1.完成航道疏浚工程量262.38万立方米;2.年疏浚里程大于等于5.3公里,航道尺度达到维护技术标准;3.资金投入控制在预期投入的资金范围内;4.航道通航保证率达98%以上;绩效目标达标等级在优等级以上。自我评价分值见表三。
六、主要经验及做法、存在问题和建议
(一)主要经验及做法
1.完善组织管理,责任到位,分工合作,层层把关,财务规划科、纪检、航道航标科各司其责,做好项目管理工作。执行重大问题集体研究决策制度。同时,严格执行我局颁布的各项管理制度,做好变更管理,做好投资控制,确保施工质量,按时完成工作任务。
2.项目实行公开招标
实施公开招标,有利于选择信誉好、有能力的优秀施工单位。在工程实施过程中能确保工程的质量和进度。我局维护疏浚工程项目实施了公开招标。
3.切实做好生产安全工作
在项目实施过程中,我局坚决贯彻安全第一、预防为主,要求航道航标行政管理各基层单位,认真落实安全生产责任;要求施工单位安排专项安全资金和设置专职安全管理员,严格按照既定方案落实责任,切实做好安全工作,全年无安全生产事故发生。
4.确保廉政建设
为做好工程施工中的党风廉政建设,保证工程建设高效优质、安全运营,我局与施工单位签订了《安全协议》和《廉政协议》,在执行过程中没有发现违法违纪行为。
5.监理工作
针对航道维护疏浚工程项目特点,监理工作直接委托有资质的监理单位开展航道维护疏浚工程。监理单位也切实履行了职责。
(二)存在问题建议
1. 存在问题
目前我局没有航标专用船舶;没有全部完成航标遥测遥控系统改造;内河航运开发工作建设资金严重不足;我省沿海航道维护资金缺口较大。
2. 建议
(1) 加强业务培训及参观考察
加强业务骨干学习,确保职工在航道航标日常养护中发挥作用。应及时派遣人员到兄弟单位学习先进航道航标管理工作经验。
(2) 增加航道航标养护资金投入
多年来,我省航道养护资金虽然有所增长,但仍无法满足航道养护需要,大部分航道养护不及时,专用设备不能购买及更新。建议有关部门每年增量补助中安排经费用于我省航道维护工作。
七、其他需要说明的问题
无
2019年5月31日
表三
设施维护与改造项目绩效评价指标表
| ||||||||
一级指标 | 分值 | 二级指标 | 分值 | 三级指标 | 分值 | 指标解释 | 评价标准 | 得分 |
项目决策 | 20 | 项目目标 | 4 | 目标内容 | 4 | 目标是否明确、细化、量化 | 目标明确(1分),目标细化(1分),目标量化(2分) | 4 |
决策过程 | 8 | 决策依据 | 3 | 项目是否符合经济社会发展规划和部门年度工作计划;是否根据需要制定中长期实施规划 | 项目符合经济社会发展规划和部门年度工作计划(2分);根据需要制定中长期实施规划(1分) | 3 | ||
决策程序 | 5 | 项目是否符合申报条件;申报、批复程序是否符合相关管理办法;项目调整是否履行相应手续 | 项目符合申报条件(2分);申报、批复程序符合相关管理办法(2分);项目实施调整履行手续(1分) | 5 | ||||
资金分配 | 8 | 分配办法 | 2 | 是否根据需要制定相关资金管理办法,并在管理办法中明确资金分配办法;资金分配因素是否全面、合理 | 办法健全、规范(1分),因素选择全面、合理(1分) | 2 | ||
分配结果 | 6 | 资金分配是否符合相关管理办法;分配结果是否合理 | 项目符合相关分配办法(2分);资金分配合理(4分) | 6 | ||||
项目管理 | 25 | 资金到位 | 5 | 到位率 | 3 | 实际到位/计划到位×100% | 根据项目实际到位资金占计划的比重计算得分(3分) | 3 |
到位时效 | 2 | 资金是否及时到位;若未及时到位,是否影响项目进度 | 及时到位(2分);未及时到位但未影响项目进度(1.5分),未及时到位并影响项目进度(0-1分), | 2 | ||||
资金管理 | 10 | 资金使用 | 7 | 是否存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况;是否存在截留、挤占、挪用项目资金情况;是否存在超标准开支情况 | 虚列(套取)扣4-7分,,支出依据不合规扣1分,截留、挤占、挪用扣3-6分,超标准开支扣2-5分 | 7 | ||
财务管理 | 3 | 资金管理、费用支出等制度是否健全,是否严格执行;会计核算是否规范 | 财务制度健全(1分),严格执行制度(1分);会计核算规范(1分) | 3 | ||||
组织实施 | 10 | 组织机构 | 1 | 机构是否健全、分工是否明确 | 机构健全、分工明确(1分) | 1 | ||
管理制度 | 9 | 是否建立健全项目管理制度;是否严格执行相关项目管理制度 | 建立健全项目管理制度(2分);严格执行相关项目管理制度(7分) | 8 | ||||
项目绩效 | 55 | 项目产出 | 15 | 产出数量 | 5 | 项目产出数量是否达到绩效目标 | 对照年初或调整后的绩效目标评价产出数量(按优5分、良3分、中2分、差1分进行评分) | 5 |
产出质量 | 4 | 项目产出质量是否达到绩效目标 | 对照年初或调整后的绩效目标评价产出质量(按优4分、良3分、中2分、差1分进行评分) | 4 | ||||
产出时效 | 3 | 项目产出时效是否达到绩效目标 | 对照年初或调整后的绩效目标评价产出时效(按优3分、良2分、中1分、差0分进行评分) | 3 | ||||
产出成本 | 3 | 项目产出成本是否达按绩效目标控制 | 对照年初或调整后的绩效目标评价产出成本(按优3分、良2分、中1分、差0分进行评分) | 3 | ||||
项目效果 | 40 | 经济效益 | 8 | 项目实施是否产生直接或间接经济效益 | 对照年初或调整后的绩效目标评价经济效益(8分) | 7 | ||
社会效益 | 8 | 项目实施是否产生社会综合效益 | 对照年初或调整后申报的绩效目标评价社会效益(8分) | 7 | ||||
环境效益 | 8 | 项目实施是否对环境产生积极或消极影响 | 对照年初或调整后申报的绩效目标评价环境效益(8分) | 8 | ||||
可持续影响 | 8 | 项目实施对人、自然、资源是否带来可持续影响 | 对照年初或调整后申报的绩效目标评价可持续影响(8分) | 7 | ||||
服务对象满意度 | 8 | 项目预期服务对象对项目实施的满意程度 | 对照年初或调整后申报的绩效目标评价服务对象满意度(8分) | 8 | ||||
总分 | 100 | 100 | 100 | 96 |